金融市场基础知识

单选题采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（　　）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A．客户评级和证券评级
B．客户分级和证券分级
C．客户评级和资产评级
D．客户分级和资产分级

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实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

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1 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（　　）。

A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司

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2 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（　　）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A．5
B．3
C．10 
D．2

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3 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。

A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组的监管
D．内幕交易行为的监管

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