基金法律法规

单选题 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是(  )。

A.中国证券业协会
B.中国证券业协会证券投资基金业委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金管理公司督察长

参考答案:C进入在线模考
中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,在涉及个别监管事项上,如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等,则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。

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1 从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是(  )。

A.保护基金行业的整体利益
B.建立基金行业教育培训体系
C.开展基金业宣传活动,树立行业形象
D.对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

2 根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给(  )。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

3以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是(  )。

A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

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