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多选题证券交易(旧版)

2015-04-20

证券交易所特别会员应承担的义务包括（　　）。

A．执行证券交易所决议

B．派遣合格代表入场从事证券交易活动

C．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的
业务与事务

D．提交年度工作报告和重大事项变更报告

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

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1 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（　　）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

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2 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当通过（　　），开设专门的创业板投资者教育专栏或园地。

A．公司网站

B．新闻媒体

C．营业场所

D．户外广告

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3 自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模

B．风险限额

C．资产配置

D．业务授权

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