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多选题证券交易(旧版)

2015-04-20

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（　　）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

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参考答案

A,C

答案解析

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1 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当通过（　　），开设专门的创业板投资者教育专栏或园地。

A．公司网站

B．新闻媒体

C．营业场所

D．户外广告

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2 自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模

B．风险限额

C．资产配置

D．业务授权

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3 关于开立证券账户，下列表述正确的有（　　）。

A．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则

B．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时
采用实名制

C．对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户

D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户

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