关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（　　）。

A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

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参考答案

B,C

A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

1 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（　　）。

A．中国证券业协会

B．证券公司注册地中国证监会派出机构

C．中国证监会

D．证券交易所

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2 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的（　　）等内容。

A．风险揭示

B．投资目标

C．盈利预期

D．特点

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3 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（　　）。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

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