证券交易(旧版)

多选题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（　　）。

A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所

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证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料(以下简称“申报材料”)，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料1式3份(至少1份为原件)，其中报送中国证监会2份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构1份。

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1 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的（　　）等内容。

A．风险揭示
B．投资目标
C．盈利预期
D．特点

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2 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有（　　）。

A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

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3 下列说法错误的有（　　）。

A．限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B．不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C．证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D．证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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