证券交易(旧版)

多选题 资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理(  )等职责。

A.客户尽职调查
B.资金收付
C.监督证券公司投资行为
D.投资运作

参考答案:B,C进入在线模考
资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等指的是客户资产托管。证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。

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2 定向资产管理合同应当包括(  )。

A.客户资产的管理方式和管理权限
B.当事人的权利和义务
C.客户资产的清算返还事宜
D.投资品种和持有期限

3 定向资产管理合同由(  )共同签署。

A.证券登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户