证券交易(旧版)

多选题 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报(  )备案。

A.公司住所地中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算机构

参考答案:A,C,D进入在线模考
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报:①证券交易所;②证券登记结算机构;③公司住所地中国证监会派出机构备案。

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1 定向资产管理合同应当包括(  )。

A.客户资产的管理方式和管理权限
B.当事人的权利和义务
C.客户资产的清算返还事宜
D.投资品种和持有期限

2 定向资产管理合同由(  )共同签署。

A.证券登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户

3证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列(  )行为。

A.挪用客户资产
B.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务.