证券交易(旧版)

单选题 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(  ),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内
B.20个工作日内
C.10个工作日内
D.5个工作日内

参考答案:D进入在线模考
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

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1集合资产管理业务的特点有(  )。

A.通过专门账户进行运作
B.客户资产必须进行托管
C.投资范围有限定性和非限定性之分
D.集合性

2 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有(  )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购

3 资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理(  )等职责。

A.客户尽职调查
B.资金收付
C.监督证券公司投资行为
D.投资运作