证券交易(旧版)

单选题 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(  )。

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

参考答案:B进入在线模考
所谓市场风险指的是:因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险;C项属于资产管理业务的管理风险;D项属于资产管理业务的经营风险。

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1下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(  )。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误

3集合资产管理业务的特点有(  )。

A.通过专门账户进行运作
B.客户资产必须进行托管
C.投资范围有限定性和非限定性之分
D.集合性