证券交易(旧版)

单选题 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（　　）。

A．“客户名称”
B．“定向资产管理计划名称”
C．“证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称”
D．“证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称”

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证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。

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1 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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2 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A．3
B．5
C．10
D．15

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3证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　　）。

A．研究与交易之间的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度

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