证券交易(旧版)

单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立(  )。

A.研究与交易之间的交流制度
B.投资对象备选库制度
C.有效的投资风险评估制度
D.完善的交易记录制度

参考答案:B进入在线模考
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合以下要求:①保持独立、客观;②建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法;③建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库;④建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通。

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2 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括(  )。

A.收取交易印花税
B.收取客户资产管理报酬
C.将管理的资产用于资金拆借
D.分享投资收益

3 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,(  )。

A.也不保证最低收益
B.但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C.但保证最低收益不低于银行同期存款利率
D.但保证投资者的本金不受损失