证券交易(旧版)

多选题 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(  ),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。

A.中国证监会网站
B.中国证券业协会网站
C.公司网站
D.营业场所

参考答案:B,C,D进入在线模考
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户这些基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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1 营业部对证券账户的管理包括(  )。

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2 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入(  )。

A.证券交易密码
B.通讯密码
C.证券资金账户密码
D.银行结算账户密码

3 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(  )等情况,对客户进行分类管理。

A.异常交易行为发生频率
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C.收到深圳证券交易所警示次数
D.资金规模