证券交易(旧版)

多选题 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(  )等情况,对客户进行分类管理。

A.异常交易行为发生频率
B.交易活跃程度
C.收到深圳证券交易所警示次数
D.资金规模

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责,加强客户交易行为的合法合规管理,完善监控系统功能,建立适应创业板交易特点的监控指标体系,对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。

你可能感兴趣的试题

1 证券市场进行投资者教育的目的是(  )。

A.提高投资者的风险意识
B.提高投资者的风险识别能力
C.提高投资者理性投资的能力
D.提高投资者自我保护的能力

2 境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有(  )。

A.住址证明
B.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件

3 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须(  )。

A.请客户出示委托书
B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C.请客户出示公证书
D.仔细核对客户身份