证券交易(旧版)

多选题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有(  )等。

A.投资者应履行的交收责任
B.证券经纪商代理业务范围和权限
C.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D.遵守国家有关法律、法规的承诺

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
《证券交易委托代理协议(范本)》的内容有:双方声明及承诺、协议标的、网上委托、变更和撤销、资金账户、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、机构客户、争议的解决、附则。

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1关于证券经纪关系,下列说法正确的有(  )。 【单选题】

A.客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的买卖关系
B.客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的依附关系
C.客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的代理关系
D.客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的委托关系

2 在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括(  )。

A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户进行交易的场所