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多选题证券交易(旧版)

2015-03-23

证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。

A．董事

B．监事

C．从业人员

D．从业人员配偶

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参考答案

A,B,C,D

答案解析

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

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1 证券公司应当在每个月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。

A．融资融券业务客户的开户数量

B．客户交存的担保物种类和数量

C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额

D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

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2 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

A．调整维持担保比例

B．调整标的证券标准或范围

C．调整融资、融券保证金比例

D．调整可充抵保证金有价证券的折算率

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3 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

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