多选题
证券交易(旧版)
2015-03-23
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
参考答案
A,B,C,D
答案解析
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则:①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
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A.质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
C.买断式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
D.质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权