关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。

A．证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易

B．证券交易所可以决定证券交易价格

C．我国证券交易所的组织形式都是公司制

D．证券交易所是有组织的市场

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参考答案

A,B,C

证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进行交易；证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格；我国证券交易所的组织形式都是会员制。故选择ABC项

1 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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2 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成

B．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成

D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

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3 中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

B．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正

C．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还

D．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正

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