下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。 -考呗网

证券交易(旧版)

多选题 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（　　）。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

参考答案：B,C,D进入在线模考

证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；规范作息不属于自律管理的措施；不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

你可能感兴趣的试题

1 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。

A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

点击查看答案进入在线模考

2 中小企业板上市公司出现（　　）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C．因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
D．因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正

点击查看答案进入在线模考

3证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。

A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易有利于证券发行的顺利进行

点击查看答案进入在线模考