证券交易(旧版)

多选题 个人投资者开立资金账户,须提交的证件和材料有(  )。

A.单位介绍信
B.证券账户卡
C.住址证明
D.本人身份证明文件

参考答案:B,D进入在线模考
个人投资者开立资金账户,须本人提供身份证原件及复印件、与身份证姓名一致的证券账户卡及复印件。如为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及经公证的授权委托书、签署的开户文件。

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1 根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(  )。

A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

2 根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(  )。

A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部,且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

3 国债交易的计息原则是(  )。

A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”