证券交易(旧版)

多选题 根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(  )。

A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部,且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

参考答案:A,C进入在线模考
证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,对从事此项业务资格的申请条件具体规定如下:①具备中国证券业协会会员资格,遵守中国证券业协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务。②经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。④最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。⑤经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患。⑥最近2年内不存在重大违法违规行为。⑦最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。⑧设置代办股份转让业务的管理部门,由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理,至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员,专门负责信息披露业务,其他业务人员须有证券业从业资格。⑨具有20家以上的营业部,且布局合理。⑩具有健全的内部控制制度和风险防范机制。⑪具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。⑫中国证券业协会要求的其他条件。

你可能感兴趣的试题

1 国债交易的计息原则是(  )。

A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”

2 按照现行规定,下列关于整数委托和零数委托的说法中,正确的有(  )。

A.投资者卖出证券时,可以是整数委托,但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时,可以是整数委托,也可以是零数委托
C.投资者买进证券时,可以是整数委托,也可以是零数委托
D.投资者买进证券时,可以是整数委托,但不能是零数委托

3 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有(  )。

A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易