证券交易(旧版)

单选题 下列关于申报原则的说法,不正确的是(  )。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

参考答案:D进入在线模考
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到,在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价,在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素,在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。

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1 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有(  )。

A.根据中国证监会要求协助调查指定事项
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

2关于目标市场,下列说法错误的是(  )。

A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C.目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场
D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上,对不同的细分市场进行评估,经过比较和筛选,选定一个或几个细分市场,在其中实施营销计划并获取利润的行为

3 证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由(  )审核批准。

A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门