证券交易(旧版)

单选题 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有(  )。

A.根据中国证监会要求协助调查指定事项
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

参考答案:D进入在线模考
主办券商的代办业务有:①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。

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1关于目标市场,下列说法错误的是(  )。

A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C.目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场
D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上,对不同的细分市场进行评估,经过比较和筛选,选定一个或几个细分市场,在其中实施营销计划并获取利润的行为

2 证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由(  )审核批准。

A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门

3 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(  )。

A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失