多选题 证券交易(旧版)
2015-03-23

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是(  )。

A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成,
B.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
C.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
D.证券公司与客户的资金清算交收,需要在证券公司和银行完成

参考答案

C,D

答案解析

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行,即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行配合完成。①证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额,并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额:②存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送证券公司。③证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令,存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收。

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