证券交易(旧版)

单选题 新股上网定价发行时,申购日后的第(  )天,对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1
B.2
C.3
D.4

参考答案:C进入在线模考
申购日后的第三个交易日(T+3日),主承销商公布中签结果。中签公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付,即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由中国结算公司按相关规定办理划转事宜。

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1 关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法(  )是正确的。

A.进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金
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C.买断式回购期间,交易双方可以换券
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2 清算与交收最根本的区别在于(  )。

A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
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3 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以(  )的罚款。

A.1倍以上5倍以下;3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下;3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下;3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下;3万元以上30万元以下