证券交易(旧版)

单选题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以(  )的罚款。

A.1倍以上5倍以下;3万元以上10万元以下
B.1倍以上3倍以下;3万元以上10万元以下
C.1倍以上5倍以下;3万元以上30万元以下
D.1倍以上3倍以下;3万元以上30万元以下

参考答案:C进入在线模考
证券公司从事证券资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。①未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。⑤未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。⑥未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。