多选题
证券发行与承销(旧版)
2008-06-26
证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性
参考答案
B, C, D
答案解析
暂无解析
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A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否有泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理