多选题 证券发行与承销(旧版)
2008-06-26

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划
派购或市场化的方式,向(  )等金融机构发行。

A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司

参考答案

A, B, C, D

答案解析

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A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否有泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司