勤勉尽职的内容包括（　　）。

A．不打听与自身工作无关的信息

B．维护所在机构商业信誉

C．对机构诚实信用

D．切实履行岗位职责

E．保守所在机构的商业机密

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参考答案

B, C, D

暂无解析

1 下列行为违反了从业人员职业操守中监管规避的准则的是（　　）。

A．从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见

B．从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利

C．从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束

D．对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报

E．为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

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2 《职业操守》规定的应对客户投诉时应当遵循的原则是（　　）。

A．坚持客户至上、客观公正的原则，不轻慢任何投诉和建议

B．所在机构有明确的客户投诉反馈机制，应当在反馈时限内答复客户

C．所在机构没有明确的投诉反馈时限，应当遵循行业惯例或口头承诺的时间向客户反馈情况

D．在投诉反馈时限内无法拿出意见，应当在反馈时限内告知客户现在投诉处理的情况，并提前告知下一个反馈时限

E．积极应对客户投诉，满足投诉客户的所有条件

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3 在从业人员与监管者接洽的过程中，应做到（　　）。

A．遵纪守法，对监管者诚实守信

B．披露正面信息，维护本机构商业信誉

C．与监管部门保持良好的关系，适当提供交通便利

D．保证提供数据的完整、真实、准确

E．严格按照监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率、保密级别报送相关数据

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