证券投资基金(旧版)

多选题基金监管目标中,保证市场公平的含义是(  )。

A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等
B.保证交易价格形成的公平性
C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
E.推进市场的有效性和保证市场高透明度

参考答案:A, B, C进入在线模考
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1证券交易所对基金的监管主要表现为(  )。

A.对基金从业人员资格的管理
B.对基金上市的管理
C.对基金投资行为的监管
D.对基金立法的管理
E.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

2我国基金管理公司可以采取的组织形式包括(  )。

A.无限责任公司
B.有限合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司
E.无限合伙制

3我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括(  )。

A.销售业务资格监管
B.销售员素质监管
C.销售行为监管
D.销售业绩监管
E.销售效率监管