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多选题证券投资基金(旧版)

2008-02-29

基金监管目标中，保证市场公平的含义是（　　）。

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等

B．保证交易价格形成的公平性

C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

E．推进市场的有效性和保证市场高透明度

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参考答案

A, B, C

答案解析

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1 证券交易所对基金的监管主要表现为（　　）。

A．对基金从业人员资格的管理

B．对基金上市的管理

C．对基金投资行为的监管

D．对基金立法的管理

E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

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2 我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（　　）。

A．无限责任公司

B．有限合伙企业

C．有限责任公司

D．股份有限公司

E．无限合伙制

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3 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（　　）。

A．销售业务资格监管

B．销售员素质监管

C．销售行为监管

D．销售业绩监管

E．销售效率监管

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