证券投资基金(旧版)

多选题证券交易所对基金的监管主要表现为(  )。

A.对基金从业人员资格的管理
B.对基金上市的管理
C.对基金投资行为的监管
D.对基金立法的管理
E.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

参考答案:B, C进入在线模考
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1我国基金管理公司可以采取的组织形式包括(  )。

A.无限责任公司
B.有限合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司
E.无限合伙制

2我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括(  )。

A.销售业务资格监管
B.销售员素质监管
C.销售行为监管
D.销售业绩监管
E.销售效率监管

3目前,针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有(  )。

A.年检登记制度 
B.定期检查制度 
C.谈话提醒制度 
D.持续教育制度 
E.离任审计制度