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多选题证券投资基金(旧版)

2008-02-29

证券交易所对基金的监管主要表现为（　　）。

A．对基金从业人员资格的管理

B．对基金上市的管理

C．对基金投资行为的监管

D．对基金立法的管理

E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

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参考答案

B, C

答案解析

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1 我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（　　）。

A．无限责任公司

B．有限合伙企业

C．有限责任公司

D．股份有限公司

E．无限合伙制

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2 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（　　）。

A．销售业务资格监管

B．销售员素质监管

C．销售行为监管

D．销售业绩监管

E．销售效率监管

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3 目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（　　）。

A．年检登记制度

B．定期检查制度

C．谈话提醒制度

D．持续教育制度

E．离任审计制度

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