A． 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B． 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C． 派遣合格代表入场从事证券交易活动
D． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E． 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

A．申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B． 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C． 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D． 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E． 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B． 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C． 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D． 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E． 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易