在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　　）。-考呗网

证券交易(旧版)

多选题在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　　）。

A．遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

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会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。

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1在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（　　）。

A．申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B．中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C．机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D．经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E．证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

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2国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（　　）。

A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B．因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C．受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D．证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E．与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

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3证券经纪商的作用是（　　）。

A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．代替客户进行决策
D．稳定证券市场
E．向客户融资融券

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