期货法律法规题库
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最新收录试题
判断题
期货法律法规
理事会会议三个月召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司无权解聘首席风险官。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程。恪守诚信。勤勉尽责。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正，给予警告，没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。 （ ）
2009-06-04
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客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（ ）
2009-06-04
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期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。 （ ）
2009-06-04
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客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。 （ ）
2009-06-04
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期货法律法规
中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 （ ）
2009-06-04
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