期货法律法规题库
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最新收录试题
单选题
期货法律法规
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。
2009-06-03
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单选题
期货法律法规
期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
2010-04-24
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单选题
期货法律法规
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员。应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（ ）。
2009-06-03
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单选题
期货法律法规
期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
2009-06-03
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单选题
期货法律法规
期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
2009-06-03
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单选题
期货法律法规
期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
2009-06-03
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单选题
期货法律法规
期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
2009-06-03
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单选题
期货法律法规
期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
2009-06-03
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不定项选择题
期货法律法规
孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交
2009-06-03
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不定项选择题
期货法律法规
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损
2009-11-10
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不定项选择题
期货法律法规
张系某国有期货交易所会计。2008年3月20日下午下班时，张某发现所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报
2009-06-03
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不定项选择题
期货法律法规
A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默
2010-06-27
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不定项选择题
期货法律法规
上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
2009-06-27
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不定项选择题
期货法律法规
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（ ）。
2009-07-21
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不定项选择题
期货法律法规
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（ ）。
2011-05-31
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不定项选择题
期货法律法规
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（ ）救济措施。
2011-04-08
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不定项选择题
期货法律法规
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ ）。
2010-09-10
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不定项选择题
期货法律法规
根据以下信息，回答下列问题： 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他
2010-06-27
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判断题
期货法律法规
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ）
2009-06-03
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判断题
期货法律法规
《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。 （ ）
2009-06-03
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