期货法律法规题库
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最新收录试题
判断题
期货法律法规
独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。（ ）
2009-09-17
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判断题
期货法律法规
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（ ）
2009-09-17
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判断题
期货法律法规
自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。（ ）
2009-09-17
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判断题
期货法律法规
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（ ）
2009-09-17
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判断题
期货法律法规
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）
2009-09-17
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判断题
期货法律法规
具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（ ）
2009-09-17
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判断题
期货法律法规
依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。（ ）
2009-09-17
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多选题
期货法律法规
（ ）需要至少两年进行一次培训。
2009-09-17
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期货法律法规
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》。期货公司高级管理人员包括（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
期货公司（ ）的近亲属在期货公司从事期货交易．需要报告中国证监会派出机构。
2009-09-17
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期货法律法规
下列期货公司人员中，需要具备期货从业人员资格的有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ ）等申请材料。
2009-09-17
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期货法律法规
对有下列（ ）等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。
2009-09-17
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期货法律法规
下列期货公司董事、监事和离级管理人员在任职期间出现的情形中。中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中；中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
期货公司任用董事、监事和高级管理人员时．应当自做出决定之日起5个工作日内．向中国证监会相关派出机构提交的材料有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有（ ）。
2009-09-17
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期货法律法规
下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有（ ）。
2009-09-17
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