期货法律法规题库
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最新收录试题
不定项选择题
期货法律法规
客户王某在某期货公司开户后，认为服务不匹配其需求，明确提出要委托另一家期货公司提供交易服务，该期货公司对接人员的正确做法是（ ）
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
期货从业人员李某为快速完成开户业绩，向意向客户推介期货开户服务时，下列行为符合规定的是（ ）
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
李某为某期货公司的正式从业人员，下列行为违反合规要求的是（ ）
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
刘某为某期货投资咨询机构的注册从业人员，下列其行为违规的有（ ）
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员孙某，不得（ ）。
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
期货从业人员赵某完成客户服务、离职离岗后，仍需要持续保守的秘密有（ ）。
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
期货从业人员张某在为客户提供服务时，遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突的情况，张某首先应当（ ）。
2026-08-04
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不定项选择题
期货法律法规
期货公司首席风险官孙某在履行职责过程中，中国证监会及其派出机构应当记入期货公司及孙某诚信档案的事项包括（ ）。
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
期货公司首席风险官赵某因正当履行职责而被公司解聘，对此，中国证监会及其派出机构可以依法采取的措施是（ ）。
2026-08-03
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多选题
期货法律法规
某期货公司委托其他机构开展中间介绍业务。首席风险官对该业务进行监督检查时，应重点关注（ ）。
2026-08-03
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单选题
期货法律法规
某期货公司管理层在内部管理方面存在违规风险，首席风险官应重点检查该公司的各项风险管理制度是否健全。根据规定，首席风险官监督管理的重点制度中不包含（ ）。
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
甲期货公司首席风险官赵某发现公司存在挪用客户保证金行为，该首席风险官应当立即向（ ）报告。
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
期货公司拟安排首席风险官兼任内部其他岗位，下列岗位中允许兼任的是（ ）。
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
期货公司董事会决定免除首席风险官王某的职务，根据规定，董事会作出该决定时应当同时确定的是（ ）
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
甲期货公司在为其新任独立董事办理任职备案时，向中国证监会派出机构提交了虚假的学历证明。后被监管部门查实，该公司拒不改正。根据规定，对甲公司的处理为（ ）
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
xx期货公司总经理周某在任职期间出现下列情形，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选的有（ ）
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
北京xx期货公司副总经理张某作为公司高级管理人员，禁止（ ）。
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
甲期货公司独立董事郑某，在审议公司一项涉及客户权益分配的重大事项时，其应当重点关注并发表意见的方向为（ ）
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
乙期货公司拟任命李某为财务负责人，公司已作出任命决定。在准备备案材料时，乙公司应提交的材料中，区别于经理层人员备案的特定材料是（ ）。
2026-08-03
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不定项选择题
期货法律法规
甲期货公司拟任命张某为该公司总经理，公司董事会于2026年7月1日作出任命决定。根据任职备案规定，甲期货公司向中国证监会派出机构备案的截止日期为（ ）
2026-08-03
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