- 证券发行上市保荐业务中，就保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可以采取的处罚措施包括：责令改正，
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- 2026-07-01
- 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业
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- 2026-07-01
- 持续督导期间，原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导
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- 2026-07-01
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当依法审慎经营，履行对客户的诚信义务。（ ）
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- 2026-07-01
- 证券公司自营业务部门应根据实际投资需求科学调度本部门所需资金。（ ）
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- 2026-07-01
- 根据《发布证券研究报告执业规范》，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不
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- 2026-07-01
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户向证券公司申请开展融资融券业务的，应当已经在该证
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- 2026-07-01
- 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自
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- 2026-07-01
- 当经营机构利益与投资者利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。（ ）
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- 2026-07-01
- 证券公司应当在向中国证监会报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告。（ &
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- 2026-07-01
- 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，证券公司另类投资子公司可以开展与母公司自营投资品种
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- 2026-07-01
- 证券公司应当构建覆盖全部客户和业务领域、以客户资金账号为基本单位的交易监测体系，按照规定及
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- 2026-07-01
- 证券行业执业声誉信息仅包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信
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- 2026-07-01
- 根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果
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- 2026-07-01
- 证券公司应当根据本公司经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批
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- 2026-07-01
- 为加强融资融券业务集中统一管理，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员应该兼管风险监控部门
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- 2026-07-01
- 科创板新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，之后股票的涨跌幅限制为20%。（ ）
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- 2026-07-01
- 资产支持证券专项计划可以通过内部或者外部信用增级方式提升资产支持证券信用等级。（ ）
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- 2026-07-01
- 证券公司通过短信、邮件等非自主运营渠道发送投资者敏感个人信息的，应当将投资者账号信息、身份
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- 2026-07-01
- 证券公司设立的自营业务投资决策机构是自营业务的最高决策机构，负责确定公司自营业务规模、可承
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- 2026-07-01