证券投资顾问业务题库
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证券投资顾问业务
投资顾问与投资者(客户)之间的关系是（ ）。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ）。
2016-07-24
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单选题
证券投资顾问业务
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的________
2016-07-24
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证券投资顾问业务
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（ ）方式提出解除协议。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
2016-07-24
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单选题
证券投资顾问业务
（ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（ ）业务。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
下列不属于证券市场信息发布媒介的是（ ）。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
（ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
从（ ）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
2016-07-24
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证券投资顾问业务
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
2016-07-24
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