全部题库 / 证券投资顾问业务 / 试题详情

单选题证券投资顾问业务

2016-07-24

（　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A．基金产品研究

A．中国证券业协会

B．风险管理

B．证券交易所

C．基金备选库管理

C．中国证监会

D．系统运营

D．证券登记结算公司

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A

答案解析

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

你可能感兴趣的试题

1 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（　　），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A．自动回避制度

B．隔离墙制度

C．事前回避制度

D．分类经营制度

查看解析在线模考

2 下列不属于证券市场信息发布媒介的是（　　）。

A．反映货币购买力的物价水平变动是决定汇率长期变动的根本因素

A．反映货币购买力的物价水平变动是决定汇率长期变动的根本因素

A．反映货币购买力的物价水平变动是决定汇率长期变动的根本因素

A．电视

B．市场汇率的变动间接取决于外汇的市场供求状况

B．市场汇率的变动间接取决于外汇的市场供求状况

B．市场汇率的变动间接取决于外汇的市场供求状况

B．广播

C．市场预期变化是导致市场汇率短期变动的主要因素

C．市场预期变化是导致市场汇率短期变动的主要因素

C．市场预期变化是导致市场汇率短期变动的主要因素

C．报纸

D．在某些极端情况下，货币当局会直接采用行政手段，实行外汇管制，维护汇率稳定

D．在某些极端情况下，货币当局会直接采用行政手段，实行外汇管制，维护汇率稳定

D．在某些极端情况下，货币当局会直接采用行政手段，实行外汇管制，维护汇率稳定

D．内部刊物

查看解析在线模考

3 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

A．证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B．可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

C．不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D．证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

查看解析在线模考