基金法律法规题库
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基金法律法规
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
2015-08-07
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基金法律法规
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
2015-08-07
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基金法律法规
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
2015-08-07
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基金法律法规
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
2015-08-07
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基金法律法规
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
2015-08-07
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基金法律法规
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
2015-08-07
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基金法律法规
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
2015-08-07
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基金法律法规
合规独立性中，最重要的是（）。
2015-08-07
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基金法律法规
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
2015-08-07
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基金法律法规
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
2015-08-07
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基金法律法规
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。
2015-08-07
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基金法律法规
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应该遵循自愿、公平、诚信的原则不包括（）。
2015-08-07
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基金法律法规
下列属于中台部门的是（）。
2015-08-07
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基金法律法规
在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。
2015-08-07
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基金法律法规
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
2015-08-07
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基金法律法规
（）构成公司内部控制的基础。
2015-08-07
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基金法律法规
下列不属于内部控制原则的是（）。
2015-08-07
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基金法律法规
基金持有人与基金管理人之间是（）关系。
2015-08-07
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基金法律法规
在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
2015-08-07
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基金法律法规
下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。
2015-08-07
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