证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（ ）
2014-08-14
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所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
2014-08-14
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非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。（ ）
2014-08-14
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中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用。（ ）
2014-08-14
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有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）
2014-08-14
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在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
2014-08-14
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确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。（ ）
2014-08-14
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自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（ ）
2014-08-14
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证券交易(旧版)
在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
2014-08-14
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双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（ ）
2014-08-14
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固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ）
2014-08-14
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中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
2014-08-14
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证券交易(旧版)
中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警
2014-08-14
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根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。（ ）
2014-08-14
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如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。（ ）
2014-08-14
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证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。（ ）
2014-08-14
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证券交易(旧版)
对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。（ ）
2014-08-14
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泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。（ ）
2014-08-14
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在连续交易中，交易一定是连续的。（ ）
2014-08-14
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期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
2014-08-14
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