证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（ ）万元人民币。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
下列各项中，不属于为单－客户办理定向资产管理业务的特点的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在（ ）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)
2014-08-15
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证券交易(旧版)
上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中.验资及配号为（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是（ ）。
2014-08-15
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