证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
集合资产管理合同的主要内容不包括（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个特征是盈利性，另一重要特征是（ ）。
2014-08-15
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投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份应持有（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
投资者通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
股东（ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
根据《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券经纪业务服务的核心是证券（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券经纪业务营销活动不包括（ ）。
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（ ）。
2014-08-15
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