证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划资产中列支。（ ）
2014-08-15
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证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
2014-08-15
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证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）
2014-08-15
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自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（ ）
2014-08-15
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证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应只与客户开户数、客户交易量挂钩。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
在理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由证券公司和客户承担，收益由双方共享。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后。原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。（ ）
2014-08-15
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证券交易(旧版)
在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（ ）
2014-08-15
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