证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
关于股票的交易，下列说法中错误的是（ ）。
2014-08-16
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证券流动性风险方面，由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（ ）
2014-08-16
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沪深证券交易所在整个交易日，会按约定将证券交易数据通过专用通信链路传输给中国结算公司沪深分公司。（ ）
2014-08-16
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股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。（ ）
2014-08-16
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对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（ ）
2014-08-16
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上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（ ）
2014-08-16
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买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（ ）
2014-08-16
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在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格
2014-08-16
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全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。（ ）
2014-08-16
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证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（ ）
2014-08-16
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业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。（ ）
2014-08-16
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在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。（ ）
2014-08-16
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在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。（ ）
2014-08-16
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证券公司应严格执行证券交易所的相关规定，不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金的有价证券范围及折算率。（ ）
2014-08-16
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证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（ ）
2014-08-16
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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（ ）
2014-08-16
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定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。（ ）
2014-08-16
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较严格的信息披露是专项资产管理业务的特点之一。（ ）
2014-08-16
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证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。（ ）
2014-08-16
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证券交易(旧版)
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（ ）
2014-08-16
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