证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
2014-08-16
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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
2014-08-16
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按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，－个集合资产管理计划投资于－家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
2014-08-16
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按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
2014-08-16
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资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
2014-08-16
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证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
2014-08-16
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《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（ ）万元以下的罚款。
2014-08-16
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
2014-08-16
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（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
2014-08-16
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根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
2014-08-16
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在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。
2014-08-16
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从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
2014-08-16
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下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。
2014-08-16
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权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
2014-08-16
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上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
2014-08-16
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下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（ ）。
2014-08-16
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下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
2014-08-16
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从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
2014-08-16
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营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（ ）。
2014-08-16
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“五缘”法中，（ ）通常是指通过各种商业活动认识的人。
2014-08-16
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