证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。
2014-08-17
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证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
2014-08-17
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（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
（ ）用于客户融资融券交易的资金结算。
2014-08-17
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集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将
专用证券账户报证券交易所备案。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同.通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ）.从而造成证券价格异常波动。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
2014-08-17
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证券交易(旧版)
下列属于证券公司自营买卖主要对象的是（ ）。
2014-08-17
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