证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。
2014-08-17
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结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。
2014-08-17
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结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（ ）
2014-08-17
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交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。（ ）
2014-08-17
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在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。 （ ）
2014-08-17
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在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。（ ）
2014-08-17
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证券交易(旧版)
同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。（ ）
2014-08-17
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买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。（ ）
2014-08-17
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债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（ ）
2014-08-17
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全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（ ）
2014-08-17
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业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）
2014-08-17
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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。（
2014-08-17
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证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（ ）
2014-08-17
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资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。（ ）
2014-08-17
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在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。（ ）
2014-08-17
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为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（
2014-08-17
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如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（ ）
2014-08-17
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在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
2014-08-17
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股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。（ ）
2014-08-17
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证券交易(旧版)
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（ ）
2014-08-17
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