证券交易(旧版)题库
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证券交易(旧版)
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（ ）家以上营业部， 并且布局合理。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
上海证券交易所A股送股日程安排中， 错误的有（ ）。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
通过沪、深证券交易所交易系统进行投票， 其操作类似于 （ ）。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
网上竞价发行方式的缺陷是（ ） 。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元， 该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
首次发行的股票在（ ）， 发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
投资者通过场内投资5000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.1元，则其可得到的申购份额为（ ）。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的最高可以涨到（ ）元。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
让投资者充分理解（ ）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
2015-01-14
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产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（ ）
2015-01-14
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证券交易(旧版)
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（ ）
2015-01-14
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证券交易(旧版)
在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
证券市场进行投资者教育的目的是（ ）
2015-01-14
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证券交易(旧版)
按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（ ）；
2015-01-14
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证券交易(旧版)
证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（ ）；
2015-01-14
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证券交易(旧版)
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）；
2015-01-14
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证券交易(旧版)
（ ）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。 如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
理财顾问服务的（ ）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础， 对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
2015-01-14
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证券交易(旧版)
证券公司客户的交易结算资金,需要存放在 （ ）。
2015-01-14
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